第一章 總則

第一條為促進(jìn)深圳科技與金融結(jié)合，緩解科技企業(yè)融資壓力，構(gòu)建具有活力的科技創(chuàng)新生態(tài)體系，根據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 市科技行政主管部門在市科技計(jì)劃中設(shè)置科技金融計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“科技金融項(xiàng)目”），對(duì)科技類貸款的利息、小額貸款保證保險(xiǎn)費(fèi)用和擔(dān)保費(fèi)用，科技創(chuàng)新債券的利息和擔(dān)保費(fèi)用等（以下簡(jiǎn)稱“利息”或“保費(fèi)”）給予事后資助。

第三條 辦法所稱科技類貸款，指貸款資金用于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)投入、生產(chǎn)制造、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等?？萍碱愘J款包括承擔(dān)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)的科技類貸款，科技型中小微企業(yè)的科技類貸款，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)規(guī)上企業(yè)的科技類貸款，列入鯤鵬青年項(xiàng)目庫(kù)企業(yè)的科技類貸款，列入科技部創(chuàng)新積分制名單企業(yè)的科技類貸款。

本辦法所稱科技創(chuàng)新債券，是指科技型企業(yè)按照《關(guān)于支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券有關(guān)事宜的公告》(中國(guó)人民銀行 中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告〔2025〕第8號(hào))等文件要求發(fā)行的科技創(chuàng)新債券。

第四條科技金融計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施遵循“合法、規(guī)范、簡(jiǎn)明、高效”的原則，項(xiàng)目資金納入市科技研發(fā)資金預(yù)算。

第二章 職責(zé)分工

第五條 市科技行政主管部門是科技金融項(xiàng)目的主管部門，主要職責(zé)包括：

（一）制定科技金融項(xiàng)目管理制度，編制發(fā)布科技金融項(xiàng)目申請(qǐng)指南；

（二）組織開(kāi)展項(xiàng)目受理、形式審查、專項(xiàng)審計(jì)和管理等工作，批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)；

（三）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理，組織項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)、資金追繳等工作；

（四）科研誠(chéng)信管理。

第六條 深圳市新質(zhì)生產(chǎn)力科技促進(jìn)中心具體實(shí)施科技金融項(xiàng)目管理工作，主要職責(zé)包括：

（一）在市科技行政主管部門的指導(dǎo)下，開(kāi)展項(xiàng)目受理、形式審查、專項(xiàng)審計(jì)和管理等工作，規(guī)范工作流程；

（二）接受市科技行政主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)，重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，配合開(kāi)展涉及項(xiàng)目管理工作的審計(jì)、檢查和協(xié)調(diào)工作；

（三）完成市科技行政主管部門交辦的其他任務(wù)。

第七條 獲資助企業(yè)是科技金融項(xiàng)目具體實(shí)施的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：

（一）對(duì)提交資料或信息的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)；

（二）接受市科技行政主管部門及其下屬事業(yè)單位的指導(dǎo)，配合做好審計(jì)、監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)、資金退回或追繳等工作；

（三）加強(qiáng)資助資金使用管理，將資助資金持續(xù)投入開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。

第八條 為貸款、貸款保證擔(dān)保及科技創(chuàng)新債券提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助科技金融項(xiàng)目申請(qǐng)人、市科技行政主管部門等提供項(xiàng)目受理審核所需材料，并配合核驗(yàn)。

第三章  資助范圍

第九條資助對(duì)象必須同時(shí)符合以下基本條件：

（一）依法注冊(cè)，在本市（含深汕特別合作區(qū)）實(shí)際從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；

（二）獲得在深銀行三個(gè)月及以上的科技類貸款或者發(fā)行三個(gè)月及以上的科技創(chuàng)新債券，期間無(wú)欠息、逾期還款等違約行為；

（三）在利息或者保費(fèi)結(jié)清后的當(dāng)年或下個(gè)年度提出了資助申請(qǐng)；

（四）科技類貸款、科技創(chuàng)新債券單項(xiàng)所還利息金額達(dá)到10萬(wàn)元及以上，或者小額貸款保證保險(xiǎn)費(fèi)用、擔(dān)保費(fèi)用、科技創(chuàng)新債券擔(dān)保費(fèi)單項(xiàng)支付金額達(dá)到5萬(wàn)元及以上；

（五）企業(yè)誠(chéng)信記錄良好，不存在被限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目懲戒情形，不存在未在規(guī)定期限內(nèi)退回財(cái)政資金的情形；

（六）利息或者保費(fèi)未獲得其他市區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金資助。

第十條 科技類貸款申請(qǐng)利息或者保費(fèi)補(bǔ)貼資助的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件之一：

（一）科技型中小微企業(yè)

1.上年度職工總數(shù)不超過(guò)500人、銷售收入不超過(guò)2億元以及資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元。

2.符合以下資質(zhì)之一：

（1）有效期內(nèi)的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)；

（2）納入全國(guó)科技型中小企業(yè)信息庫(kù)的企業(yè)；

（3）近三年內(nèi)中國(guó)深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、廣東省科技行政主管部門主承辦大賽、深圳市科技行政主管部門主承辦大賽獲獎(jiǎng)企業(yè)。

（二）承擔(dān)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)

承擔(dān)市科技行政主管部門小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，且在該項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后的當(dāng)年或下個(gè)年度內(nèi)就該項(xiàng)目以外的科技類貸款提出了利息或保費(fèi)補(bǔ)貼資助申請(qǐng)的企業(yè)。

（三）科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)規(guī)上企業(yè)

申請(qǐng)利息或保費(fèi)補(bǔ)貼資助時(shí)，企業(yè)為科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)規(guī)上企業(yè)。

（四）鯤鵬青年項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)

科技類貸款發(fā)生在鯤鵬青年項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)入庫(kù)后。申請(qǐng)利息或保費(fèi)補(bǔ)貼資助時(shí)，鯤鵬青年項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)仍然在庫(kù)。

（五）獲得科技創(chuàng)新積分制貸款的企業(yè)

列入科技部“創(chuàng)新積分制”推薦名單，商業(yè)銀行基于或結(jié)合企業(yè)的科技創(chuàng)新積分發(fā)放了科技類貸款的企業(yè)。

第十一條 科技創(chuàng)新債券發(fā)行主體申請(qǐng)利息或保費(fèi)補(bǔ)貼資助的，應(yīng)當(dāng)屬于發(fā)行科技創(chuàng)新債券的科技型企業(yè)，科技創(chuàng)新債券募集資金應(yīng)用于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)投入、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、并購(gòu)等。

第四章  資助標(biāo)準(zhǔn)和流程

第十二條 市科技行政主管部門設(shè)定下列資助標(biāo)準(zhǔn)：

（一）科技類貸款利息按照不超過(guò)實(shí)際支付利息的50%予以資助，單個(gè)申請(qǐng)企業(yè)每年獲得本項(xiàng)資助不超過(guò)100萬(wàn)元；

（二）小額貸款保證保險(xiǎn)費(fèi)用或者擔(dān)保費(fèi)用按照不超過(guò)實(shí)際支付金額的50%予以資助，單個(gè)申請(qǐng)企業(yè)每年獲得本項(xiàng)資助合計(jì)不超過(guò)50萬(wàn)元；

（三）科技創(chuàng)新債券利息按照不超過(guò)實(shí)際支付利息的10%予以資助，單個(gè)申請(qǐng)企業(yè)每年獲得本項(xiàng)資助不超過(guò)50萬(wàn)元；

（四）科技創(chuàng)新債券擔(dān)保費(fèi)按照不超過(guò)實(shí)際支付保費(fèi)的50%予以資助，單個(gè)申請(qǐng)企業(yè)每年獲得本項(xiàng)資助不超過(guò)50萬(wàn)元。

以上具體資助標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合年度預(yù)算統(tǒng)籌考慮安排。

第十三條 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向市科技行政主管部門提交以下材料：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)書；

（二）借貸憑證（交易所無(wú)異議函/交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)通知書和募集說(shuō)明書）；

（三）放款憑證（發(fā)行結(jié)果公告）；

（四）還款憑證和利息支付憑證（付息公告和劃款憑證）；

（五）資金使用情況報(bào)告；

（六）借貸結(jié)清憑證（兌付公告和劃款憑證）；

（七）申請(qǐng)指南要求的其他材料。

申請(qǐng)資助保險(xiǎn)費(fèi)的企業(yè)，除本條第一款規(guī)定的材料外，還應(yīng)提供以下材料：

（一）保險(xiǎn)單；

（二）保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票及對(duì)應(yīng)的銀行付款憑證；

（三）《保險(xiǎn)費(fèi)通知書》；

（四）申請(qǐng)指南要求的其他材料。

申請(qǐng)資助擔(dān)保費(fèi)用或者科技創(chuàng)新債券擔(dān)保費(fèi)的企業(yè)，除本條第一款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）擔(dān)保機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)企業(yè)簽訂的擔(dān)保合同，且擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保費(fèi)率等事項(xiàng)；

（二）擔(dān)保費(fèi)發(fā)票及對(duì)應(yīng)的銀行付款憑證；

（三）擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的未收取且未通過(guò)其關(guān)聯(lián)企業(yè)收取申請(qǐng)企業(yè)擔(dān)保費(fèi)以外的評(píng)審、咨詢等其他費(fèi)用的承諾書；

（四）申請(qǐng)指南要求的其他材料。

第十四條 科技金融項(xiàng)目的資助流程如下：

（一）指南發(fā)布。市科技行政主管部門發(fā)布科技金融項(xiàng)目資助申請(qǐng)指南；

（二）開(kāi)放受理。符合資助條件的企業(yè)根據(jù)申請(qǐng)指南要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填報(bào)申請(qǐng)信息；

（三）項(xiàng)目核查審計(jì)。市科技行政主管部門收到申請(qǐng)材料后，組織或委托開(kāi)展形式審查、專項(xiàng)審計(jì)；

（四）社會(huì)公示。結(jié)合形式審查、專項(xiàng)審計(jì)情況和年度財(cái)政資金預(yù)算安排，市科技行政主管部門確定擬資助項(xiàng)目，并在市科技行政主管部門官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技行政主管部門重新審定。對(duì)核查異議成立的，不予立項(xiàng)。

（五）立項(xiàng)資助。對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議或者經(jīng)核查異議不成立的項(xiàng)目，市科技行政主管部門下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃，撥付項(xiàng)目資金。

第十五條 科技金融項(xiàng)目屬于事后資助類，市科技行政主管部門不與申請(qǐng)企業(yè)簽訂合同或者任務(wù)書、不組織項(xiàng)目驗(yàn)收。資助資金由企業(yè)按照《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》相關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌用于企業(yè)持續(xù)開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。

第五章  監(jiān)督管理

第十六條資助資金用于企業(yè)持續(xù)開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。獲得資助的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)資助資金的使用管理，配合市科技行政主管部門、財(cái)政部門依法開(kāi)展的財(cái)政資助資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第十七條 對(duì)企業(yè)（包括企業(yè)負(fù)責(zé)人）違背科研誠(chéng)信承諾，弄虛作假、騙取資助資金等違規(guī)行為，一經(jīng)查實(shí)，依法依規(guī)列入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，一定期限內(nèi)依法禁止承擔(dān)或者參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，依法依規(guī)追繳所獲得的資助資金及利息，追究相關(guān)單位和人員責(zé)任，并將該情況抄送至市發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、商務(wù)等相關(guān)部門；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。商業(yè)銀行等服務(wù)機(jī)構(gòu)有協(xié)助提供虛假材料行為的，一定范圍內(nèi)通報(bào)；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章  附則

第十八條市科技行政主管部門定期編制和發(fā)布科技金融項(xiàng)目申請(qǐng)指南，載明申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)程序等內(nèi)容。

第十九條 已按照《深圳市科技型中小企業(yè)貸款貼息貼保項(xiàng)目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕5號(hào)）受理的項(xiàng)目，審批立項(xiàng)、資金撥付及相關(guān)管理工作仍按照該辦法執(zhí)行。

本辦法印發(fā)后受理的項(xiàng)目，其審批立項(xiàng)、資金撥付及管理工作按照本辦法執(zhí)行。

第二十條本辦法未盡事項(xiàng)，按照深圳市科技計(jì)劃研發(fā)資金、誠(chéng)信、科技倫理管理等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條本辦法自2025年XX月XX日起施行，有效期為5年。