深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕7號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作，根據(jù)《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，我委修訂了《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)

　　2023年10月30日

深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法

第一章　總　則

　　第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目）驗(yàn)收程序，根據(jù)國家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收管理適用本辦法。

　　本市受委托驗(yàn)收的國家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，按照上級(jí)部門有關(guān)規(guī)定實(shí)施；無具體規(guī)定的，參照本辦法實(shí)施。

　　第三條 開展驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)依約，客觀公正，科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

　　第四條 市科技行政主管部門（以下簡稱主管部門）是市科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門，主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┲贫?xiàng)目驗(yàn)收管理相關(guān)制度；

　?。ǘ┍O(jiān)督和指導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作，或自行組織開展驗(yàn)收工作；

　　（三）發(fā)布項(xiàng)目驗(yàn)收申請指南、作出驗(yàn)收結(jié)論；

　　（四）統(tǒng)籌追繳項(xiàng)目承擔(dān)單位的應(yīng)退回財(cái)政資金；

　?。ㄎ澹┡c項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

　　第五條 高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┞男许?xiàng)目組管理、資金使用、科研誠信、安全和科技倫理治理等科研主體責(zé)任；

　?。ǘ┌凑蘸贤瑫ㄈ蝿?wù)書）、批復(fù)、變更文件或者其他立項(xiàng)（備案）文件規(guī)定期限完成項(xiàng)目的組織實(shí)施，按照規(guī)定使用財(cái)政資金，設(shè)立專賬進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，并對(duì)相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理，不得列支市科技研發(fā)資金使用負(fù)面清單事項(xiàng)；

　?。ㄈ┡浜现鞴懿块T實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收工作，按時(shí)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請，并確保提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性；

　　（四）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財(cái)政資金；

　　（五）配合主管部門開展監(jiān)督、審計(jì)和驗(yàn)收后評(píng)價(jià)等工作。

　　第六條 主管部門可以委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或者由其所屬的具有相關(guān)職能的專業(yè)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施驗(yàn)收工作，主要承擔(dān)以下工作：

　?。ㄒ唬┌凑罩鞴懿块T要求規(guī)范驗(yàn)收工作程序，落實(shí)組織保障，配備專職人員和必要設(shè)施；

　　（二）根據(jù)驗(yàn)收要求，制定工作計(jì)劃和驗(yàn)收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展驗(yàn)收工作，整理和歸檔相關(guān)材料；

　　（三）接受主管部門的監(jiān)督，配合開展涉及驗(yàn)收評(píng)審工作的審計(jì)、檢查和調(diào)查工作；

　　（四）協(xié)助主管部門開展財(cái)政科研資金追繳工作；

　　（五）協(xié)助主管部門完成與驗(yàn)收工作相關(guān)的其他事項(xiàng)。

第二章　項(xiàng)目驗(yàn)收管理

　　第七條 驗(yàn)收內(nèi)容包括合同書（任務(wù)書）中的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費(fèi)管理、使用合規(guī)性和過程規(guī)范性等事項(xiàng)。如合同書（任務(wù)書）內(nèi)容有變更，以有效變更文件為準(zhǔn)。

　　第八條 已簽訂合同書（任務(wù)書）的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，經(jīng)履行年度報(bào)告等過程管理要求，達(dá)到驗(yàn)收條件的，項(xiàng)目承擔(dān)單位通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門提出驗(yàn)收申請，最遲不得超過合同書（任務(wù)書）規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個(gè)月。

　　經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項(xiàng)目實(shí)施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。

　　采用前配套方式資助的國家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在國家和省項(xiàng)目出具驗(yàn)收結(jié)論6個(gè)月內(nèi)，參照本條第一款方式向主管部門提交驗(yàn)收結(jié)論。

　　第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　（一）驗(yàn)收申請書；

　?。ǘ┛萍紙?bào)告；

　?。ㄈｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告或者經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)收支憑證，其中，資助金額為100萬元（含）以上的項(xiàng)目，應(yīng)提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，資助金額小于100萬元的項(xiàng)目可提供經(jīng)費(fèi)決算表；

　?。ㄋ模┖贤瑫ㄈ蝿?wù)書）約定指標(biāo)完成情況的佐證材料。

　　具體要求由主管部門在驗(yàn)收申請指南中予以明確。

　　第十條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請后10個(gè)工作日完成對(duì)驗(yàn)收申請材料的形式審查。形式審查不通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)充材料，并重新提交驗(yàn)收申請。

　　第十一條 對(duì)形式審查通過的項(xiàng)目，可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。

　　（一）資助金額小于100萬元的項(xiàng)目一般采用材料審查驗(yàn)收方式；資助金額為100萬元（含）以上的項(xiàng)目一般采用集中答辯驗(yàn)收方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場核查驗(yàn)收方式。其中，資助金額為100萬元（含）以上，小于200萬元（含）的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目采用材料審查驗(yàn)收方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場核查驗(yàn)收方式。

　　（二）驗(yàn)收專家組應(yīng)當(dāng)由3名以上（單數(shù)）相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家和1名以上財(cái)務(wù)專家組成，設(shè)組長1名，組長由技術(shù)專家擔(dān)任。

　　驗(yàn)收專家應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）和項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目作出驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見。

　　驗(yàn)收專家的選取和管理適用市科技評(píng)審專家管理規(guī)定。

　　（三）專業(yè)機(jī)構(gòu)綜合專家驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收初步結(jié)論，并向主管部門提交。主管部門審核后，作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

　　第十二條 驗(yàn)收專家組在驗(yàn)收過程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)按要求補(bǔ)充，并且輪候下一批次驗(yàn)收，逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會(huì)。

　　每個(gè)項(xiàng)目僅有一次補(bǔ)充材料機(jī)會(huì)。

　　第十三條 驗(yàn)收的結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。

　　（一）項(xiàng)目管理和財(cái)政資金使用，經(jīng)專家綜合評(píng)價(jià)合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“通過”：

　　1.項(xiàng)目達(dá)到研究目的，按期按質(zhì)完成合同書（任務(wù)書）約定研究內(nèi)容和指標(biāo)的；

　　2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

　?。ǘ╉?xiàng)目管理和財(cái)政資金使用，經(jīng)專家綜合評(píng)價(jià)合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“結(jié)題”：

　　1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書（任務(wù)書）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無法完成，但已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作，履行勤勉義務(wù)的；

　　2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

　?。ㄈ┚哂邢铝星樾沃坏模J(rèn)定為驗(yàn)收“不通過”：

　　1.合同書（任務(wù)書）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)未完成，且未按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作，未履行勤勉義務(wù)的；

　　2.提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在抄襲、弄虛作假、違反科研倫理要求等科研誠信問題的；

　　3.其他違反項(xiàng)目管理、資金管理相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致驗(yàn)收不通過的情形。

　　國家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論，參照國家和廣東省項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

　　第十四條 主管部門應(yīng)向社會(huì)公示驗(yàn)收結(jié)果，公示時(shí)間為10日，接受社會(huì)監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定及具有涉密性、敏感性的項(xiàng)目除外。

　　具有以下情形之一的，異議申請不予受理：

　?。ㄒ唬┨峤粫娈愖h申請的時(shí)間超過規(guī)定截止日期的；

　?。ǘ┊愖h申請內(nèi)容或者舉證材料不全的；

　?。ㄈo充足證據(jù)，對(duì)驗(yàn)收評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。

　　主管部門收到書面異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)可以組織專家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位或者個(gè)人。

　　第十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收后，結(jié)余資金按照下列方式處理：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合評(píng)價(jià)驗(yàn)收，且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及利息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。除涉密項(xiàng)目外，結(jié)余資金情況作為項(xiàng)目驗(yàn)收情況信息在項(xiàng)目承擔(dān)單位范圍內(nèi)主動(dòng)公開，接受監(jiān)督，并向項(xiàng)目主管部門報(bào)備。

　?。ǘ?yàn)收結(jié)論為結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求，在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。

　?。ㄈ?yàn)收結(jié)論為不通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求，在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。

第三章  監(jiān)督檢查

　　第十六條 需經(jīng)中期評(píng)估后撥款的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求提交中期評(píng)估報(bào)告及相關(guān)佐證材料。中期評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目研發(fā)情況、項(xiàng)目組成員在崗情況、項(xiàng)目實(shí)施保障條件、資金使用情況，以及項(xiàng)目的科研誠信、安全、倫理情況等。中期評(píng)估結(jié)果分為合格、限期整改。

　　中期評(píng)估情況符合合同書（任務(wù)書）及相關(guān)管理規(guī)定的，結(jié)果為合格，主管部門撥付剩余款項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位繼續(xù)開展研發(fā)工作。

　　中期評(píng)估情況未達(dá)到合格的，結(jié)果為限期整改，主管部門暫停撥付剩余款項(xiàng)，并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行整改，整改期最長不超過6個(gè)月。每個(gè)項(xiàng)目有一次整改機(jī)會(huì)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)完成整改，并提交整改情況報(bào)告。整改后合格的項(xiàng)目，主管部門撥付剩余款項(xiàng)。逾期未提交整改情況報(bào)告，或者經(jīng)主管部門評(píng)估后認(rèn)為整改無效的，視情況終止項(xiàng)目。

　　第十七條 具有下列情形之一的，主管部門有權(quán)終止項(xiàng)目：

　　（一）項(xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)證明技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案，導(dǎo)致項(xiàng)目無法完成的；

　?。ǘ┮蝽?xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由第三方公開，或者市場發(fā)生重大變化，使研究開發(fā)工作成為不必要的；

　?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位因經(jīng)營異常等導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響或者已不具備履行科技計(jì)劃項(xiàng)目能力的；

　　（四）項(xiàng)目實(shí)施過程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求的；

　?。ㄎ澹╉?xiàng)目逾期未申請驗(yàn)收的；

　?。┎蛔袷睾贤瑫ㄈ蝿?wù)書）規(guī)定，未履行合同書（任務(wù)書）約定的主要義務(wù)的；

　　（七）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員在項(xiàng)目實(shí)施、規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用、科研誠信和倫理、安全責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、研發(fā)成果剽竊等方面出現(xiàn)性質(zhì)惡劣、影響較大、涉及金額較大等重大違法違規(guī)行為的；

　　（八）失信聯(lián)合懲戒對(duì)項(xiàng)目有重大影響的；

　?。ň牛?dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施的其他情形。

　　對(duì)終止的項(xiàng)目，主管部門按照程序停止后續(xù)撥款，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行項(xiàng)目資金專項(xiàng)審計(jì)，必要情況下可以邀請技術(shù)專家予以協(xié)助，確定應(yīng)退資金（含結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金），并且通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門終止通知的要求及時(shí)退回應(yīng)退資金及利息。

　　第十八條 主管部門根據(jù)職責(zé)和工作需要，按照一定比例對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收情況開展檢查。

　　主管部門將項(xiàng)目驗(yàn)收情況作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)申請市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督檢查的考慮因素。

　　第十九條 對(duì)于在驗(yàn)收中收到有關(guān)項(xiàng)目的舉報(bào)、信訪，符合條件的，主管部門予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

　　第二十條 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項(xiàng)目，主管部門可以采取更改驗(yàn)收結(jié)論、追回相關(guān)資金等處理措施。

　　第二十一條 主管部門可以通過抽查、復(fù)查等方式，對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的驗(yàn)收工作程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收存在問題的，主管部門采取責(zé)令改正、更改相關(guān)結(jié)論等處理措施。

第四章 法律責(zé)任

　　第二十二條 未按本辦法第十五條、第十七條規(guī)定退回財(cái)政資金的，主管部門通過司法途徑追繳財(cái)政資金。在退回財(cái)政資金之前，主管部門不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目。

　　第二十三條 在驗(yàn)收中，專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，將終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格；視情況撤銷專家組已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評(píng)審工作。同時(shí)按照科研誠信相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，并依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過程中，出現(xiàn)偏袒特定項(xiàng)目承擔(dān)單位、弄虛作假、違規(guī)干擾驗(yàn)收結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十四條 主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計(jì)劃驗(yàn)收管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十五條 驗(yàn)收相關(guān)人員對(duì)所獲取的項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，擅自拍照、錄像、復(fù)制、披露、使用或者向他人提供項(xiàng)目成果的，終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格。給國家、有關(guān)單位和個(gè)人造成損失的，將依法追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

　第五章　附則

　　第二十六條 本辦法實(shí)施前已依法依規(guī)簽訂合同的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，在本辦法生效后申請驗(yàn)收的，合同書（任務(wù)書）關(guān)于逾期未申請驗(yàn)收的相關(guān)條款，有約定的按合同書（任務(wù)書）約定的內(nèi)容執(zhí)行。

　　其他專項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法對(duì)驗(yàn)收管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十七條 本辦法自2023年11月1日起施行，有效期5年?！渡钲谑锌萍加?jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程與驗(yàn)收管理辦法（試行）》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕14號(hào)）同時(shí)廢止。